受人之托,忠人之事!
情感咨询

product class

联系我们

contact us

地址:深圳市福田区金田路金中环国际大夏A座
电话:130-5809-0000
家庭关系

当前位置:深圳鑫泰邦情感网 > 家庭关系 >

近一个月内至少三家投资咨询机构被罚

文章来源:admin 更新时间:2021-03-23

金融协会(上海,记者王珂)报道说,随着股市的繁荣,一些个人和平台频繁推销股票,中国证监会最近加强了对投资咨询机构的监管。除了检察官批准的包括大连华讯董事长在内的12名高管外,过去一个月,三地证券监管局还宣布对包括大连华讯在内的三家投资咨询机构处以罚款。

3月5日,深圳市证监局决定采取监督管理措施,责令改正中国信孚深圳分公司。处罚的原因包括未能完成对单个客户的风险披露,投资者适合性管理程序以及未签订合同的指控。在未签署投资顾问协议的情况下提供投资顾问服务,未完全保留服务跟踪以及其他问题。

在过去的一个月中,除了深圳证监局对中国新富深圳分行深圳分公司施加的处罚外,大连证监局还对大连华讯和河南证券监管局分别施加了处罚。和信证券。

该公司的12名高级管理人员,包括大连华讯董事长周翠夫深圳市调查公司,因涉嫌欺诈被逮捕,致使高级管理人员失去联系; 3月1日,大连市证券监督管理局下令公司改正并中止新客户。几个月的行政监督措施。

2月20日,河南省证券监督管理局采取监督管理措施,责令和信证券投资咨询有限公司(以下简称和信证券)更正。现有的问题包括投资者适应性管理系统中的不一致以及客户无法接受风险。能力评估的结果得到确认,并且没有按照公司网站上发布的产品分类将产品出售给合适的客户。

近年来,中国证监会及其派出机构加大了对证券期货违法犯罪活动的打击力度。根据最新公告,在过去的一年中,中国证券业协会申请的84家投资咨询公司中,至少有43家已经暂停了对新客户的监管措施。

在过去的一个月中,至少有三个投资咨询机构被罚款

3月5日,深圳市证监局宣布决定采取监督管理措施,对北京中房新富投资管理咨询有限公司深圳分公司(以下简称“中国新福深圳分公司”)作出更正。

深圳证监局表示,在从事中国新富深圳分公司的证券投资咨询业务的过程中,未完成风险披露,对个别客户的投资者适宜性管理程序以及未签订合同就收取费用的情况,它没有提供投资咨询服务。诸如签署投资咨询协议和不完全保留服务跟踪之类的问题。

根据有关法律法规,深圳证监局决定采取监督管理措施,责令中国信孚深圳分公司责令改正,并将自决定发布之日起实施。中国新富深圳分公司将全面纠正上述问题,进一步加强内部控制,切实实现合规经营。

在过去的一个月中,中国证券监督管理委员会发布了至少三项对投资咨询机构的处罚公告。除了中国信孚的深圳分公司受到深圳证监局的处罚外,大连证监局还对大连华讯投资有限公司(简称“大连华讯”),河南证监会施加了处罚。该局对和信证券投资咨询有限公司(简称“和信证券”)处以罚款。

2021年3月2日,由于大连华讯的实际控制人私家侦探公司 ,高级管理人员和相关业务负责人处于脱节状态,并且公司无法有效管理业务合规和内部控制,大连证监局采取了以下措施:负责大连华讯。采取行政监督措施订购更正并暂停新客户六个月。

大连华讯的实际控制人于2021年1月7日失去联系,因为他因涉嫌触犯法律被深圳市警察逮捕。

根据深圳龙岗派出所的官方资料,1月7日,龙岗派出所和福田派出所联合突击搜查了福田区的一栋办公楼,对大连市涉嫌欺诈和虚假广告案件进行了网上收缴业务。华讯投资有限公司。其中,有147名犯罪嫌疑人受到了刑事胁迫,龙岗区检察院依法逮捕了包括公司董事长周翠夫在内的12名公司高管。

根据公安部门的初步统计,大连华讯公司一案涉案金额高达27亿元。目前,深圳龙岗警方正在全国范围内寻找受害者并收集线索。

警方调查表示,大连华讯投资公司的主要业务是出售该公司股票交易软件“ Huaxun Stock APP”的成员并收取服务费。该公司首先在许多在线平台上刊登“推荐股票”的广告,以免费获得“黄金股票”的gi头吸引了投资者的注意;然后,业务员将投资者吸引到推荐的股票组中,并反复“洗脑”以诱使他们购买APP成员。

返回列表

上一篇:央视3·15晚会曝光4家深圳企业涉嫌违规搜集客户信息

下一篇:老公出轨了,就崩溃了!怎么办?(值得一看)

地址:深圳市福田区金田路金中环国际大夏A座电话:130-5809-0000微信:130-5809-0000

网站地图

Copyright © 2002-2023 版权所有深圳鑫泰邦情感咨询